海通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海通證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為常州中英科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中英科技”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于同意常州中英科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]3665號(hào)）同意注冊(cè)，常州中英科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）1,880萬(wàn)股，每股面值人民幣 1.00元，發(fā)行價(jià)格為 30.39元/股，募集資金總額為人民幣 57,133.20萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用（不含稅）人民幣 6,014.09萬(wàn)元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 51,119.11萬(wàn)元。募集資金已于 2021年 1月 15日劃至公司指定賬戶(hù)。
立信會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，出具了信會(huì)師報(bào)字[2021]第 ZH10002號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。上述募集資金到賬后，公司對(duì)募集資金的存放和使用進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)管理，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
根據(jù)《常州中英科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》披露的募集資金投資項(xiàng)目，公司本次募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，將全部用于以下具體項(xiàng)目：
目前，公司正按照募集資金使用情況，有序推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)。根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募集資金（含超募資金）在短期內(nèi)將出現(xiàn)部分閑置的情況。在不影響募集資金投資項(xiàng)目建和公司正常經(jīng)營(yíng)的前提下，公司將合理利用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，提高募集資金使用效率。
為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營(yíng)的情況下，公司合理使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加公司資金收益，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，為公司及股東獲取更多回報(bào)。
公司擬使用暫時(shí)閑置募集資金不超過(guò) 10,000萬(wàn)元（含本數(shù)），在前述額度內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集資金專(zhuān)戶(hù)。
公司將對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估、篩選，在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，擬購(gòu)買(mǎi)現(xiàn)金管理產(chǎn)品的期限不超過(guò)十二個(gè)月，并滿(mǎn)足安全性高、流動(dòng)性好的要求，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。不得用于開(kāi)展委托理財(cái)（現(xiàn)金管理除外）、委托貸款等財(cái)務(wù)性投資以及證券投資、衍生品投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資，不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)不得存放非募集資金或者用作其他用途。
1、盡管公司擬選擇的投資產(chǎn)品屬于安全性高、流動(dòng)性好的投資品種，但進(jìn)入市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大；
2、公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響；
1、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，按照程序做好委托理財(cái)產(chǎn)品的前期調(diào)研，選擇穩(wěn)健的投資品種，并根據(jù)市場(chǎng)情況采取適當(dāng)?shù)姆稚⑼顿Y、控制投資規(guī)模等手段來(lái)控制投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、公司董事會(huì)通過(guò)后，公司管理層及相關(guān)財(cái)務(wù)人員將持續(xù)跟蹤銀行理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；
3、公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)理財(cái)產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行管理，及時(shí)登記臺(tái)賬，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失； 4、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金地使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保不影響公司正常運(yùn)營(yíng)、募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下進(jìn)行，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的正常開(kāi)展和公司日常經(jīng)營(yíng)。通過(guò)適度理財(cái)，可以提高公司資金使用效率，獲得一定的投資效益，為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。公司使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的行為不屬于改變或變相改變募集資金用途的情形。
2025年 3月 31日，公司第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常運(yùn)營(yíng)的情況下，公司使用暫時(shí)閑置募集資金不超過(guò) 10,000萬(wàn)元（含本數(shù)）進(jìn)行現(xiàn)金管理，上述額度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度和期限內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集資金專(zhuān)戶(hù)。同時(shí)，授權(quán)公司管理層在上述額度內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，授權(quán)公司財(cái)務(wù)相關(guān)人員具體實(shí)施相關(guān)事宜。該事項(xiàng)無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。
2025年 3月 31日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常運(yùn)營(yíng)的情況下，使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，有利于提高資金的使用效率，為公司及股東獲取更多投資回報(bào)。
同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金不超過(guò) 10,000萬(wàn)元（含本數(shù)）進(jìn)行現(xiàn)金管理，上述額度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度和期限內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用。
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，履行了必要的審批程序，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議；公司通過(guò)投資安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，可以提高資金使用效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，符合全體股東的利益。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無(wú)異議。
?。ū卷?yè)無(wú)正文，為《海通證券股份有限公司關(guān)于常州中英科技股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）